本周queencard 裸舞，光大证券、东北证券等两家券商因旗下交易部非法行径，被地点证监局开出罚单。

其中，光大证券一交易部，在开展融资融券业务经由中为客户“绕标套现”提供便利，而被广西证监局领受出具警示函的监管措施。东北证券一交易部则因2018年时任负责东谈主以匡助客户搭理为由，获取客户银行转账资金，未本色用于为客户购买东北证券刊行或代销的搭理居品，而被江苏证监局开出罚单。

又见两融“绕标套现”，光大证券一交易部被罚

4月23日，广西证监局线路的一份罚单泄露，光大证券南宁金浦路证券交易部存在向客户先容东谈主支付报答，在开展融资融券业务经由中为客户“绕标套现”提供便利，客户回拜不门径、不到位等非法行径。

对此，广西证监局对该交易部领受出具警示函的监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。条目交易部高度疼爱上述问题，引以为戒，切实整改，强化东谈主员科罚，开展非法问责，完善里面合规科罚，切实栽植门径运作水平，根绝此类问题再次发生，并在收到本决定书之日起30日内提交书面讲述。

所谓“绕标套现”，即在两融业务开展经由中，部分投资者驾驭融资融券交游，刻意回避融资融券见地证券边界、融资用途铁心，存在严重的风险与合规隐患。

2024年底，中证协发布了《证券业务示范执行第5号——融资融券客户交游行径科罚》，从前端适度、风险监控和过后管控三个层面，全面防卫和处理客户驾驭融资融券交游进行“绕标套现”的行径。

值得一提的是queencard 裸舞，近期券商线路的年报中，中国星河证券也线路了一则罚单，触及两融“绕标套现”。

中国星河证券年报泄露，2025年1月17日，公司收到北京证监局出具的《对于对中国星河证券股份有限公司领受责令改正行政监管措施的决定》。北京证监局合计，公司在开展融资融券业务经由中存在以下问题：一是对融资融券业务“绕标套现”管控措施力度不及，组成为客户进行不高洁交游行径提供便利；二是行为本色出资东谈主参与“定增+融券”套利，组成变相非法减抓不当交游行径。

对此，中国星河证券暗示，公司高度疼爱，对监管函件中指出的问题，已督促联系部门隆重查找和整改问题，成立健全里面科罚机制，严格引申退却融资融券业务“绕标套现”的联系科罚条目，并罢手开展“定增+融券”套利业务，切实栽植科罚水平。

因多年前“飞单”，东北证券一交易部被罚

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4月22日，江苏证监局线路了3份罚单，剑指东北证券南通世纪大路证券交易部多年前的一则“飞单”非法行径。

江苏证监局发现，东北证券南通世纪大路证券交易部存在两大问题：

第一，2018年4月至11月，该交易部原负责东谈主丁某梅以匡助客户搭理为由，获取客户银行转账资金，未本色用于为客户购买东北证券刊行或代销的搭理居品。

第二，2023年10月，该交易部明知上述事项引告状讼纠纷后，对发生影响或可能影响计较科罚和客户职权的转折事件，未按礼貌实时向江苏证监局讲述。

江苏证监局决定对该交易部领受出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

江苏证监局条目，该交易部应健全完善里面适度机制，切实加强合规科罚，加强对从业东谈主员的警示教育，并春联系累赘东谈主员进行累赘根究。

与此同期，东北证券两位时任负责东谈主也双双领罚。其中，东北证券南通世纪大路证券交易部时任负责东谈主丁某梅被领受出具警示函监管措施。丁某梅担任该交易部负责东谈主时辰，以匡助客户搭理为由，获取客户银行转账资金，未本色用于为客户购买东北证券刊行或代销的搭理居品。

该交易部另一位职工张某也被领受出具警示函的监管措施，张某发现交易部职工存在监犯非法行径以及交易部存在合规风险隐患，未按礼貌实时向公司合规负责东谈主讲述。

责编：杨喻程

排版：汪云鹏‍‍‍‍‍‍‍‍‍

校对：高源‍‍queencard 裸舞